越南政府頃頒布第88號議定有關銀行與貨幣之行政處罰規定

越南政府頃頒布第88號議定有關銀行與貨幣之行政處罰規定

 



越南政府頃頒布第88號議定有關銀行與貨幣之行政處罰規定。依該規定,下列違規行為將被處罰如下:



-遭受處罰1千萬至2千萬越盾之行為包括:自然人間買賣之外匯金額自1千至1萬美元以下,自然人間多次違規買賣之外匯金額1千美元以下,多次違規支付貨品、服務之外匯金額1千美元以下,違反法律規定支付貨品、服務之外匯金額自1千至1萬美元以下。



-遭受處罰2千萬至3千萬越盾之行為包括:未依規定在交易據點公開公布匯率或是公開公布導致客戶誤解之匯率,自然人間買賣之外匯金額自1萬至10萬美元以下,在未獲核准進行外匯兌換與買賣業務之組織機構進行買賣之外匯金額自1萬至10萬美元以下,違反法律規定支付貨品、服務之外匯金額自1萬至10萬美元以下。



-遭受處罰3千萬至5千萬越盾之行為包括:與不合格之組織簽訂外匯兌換代理商契約,未依規定進行外匯兌換代理商輔導與檢查,未依規定執行外匯兌換代理商之責任,未依規定同時擔任2家信貸機構以上之外匯兌換代理商,出入境時違規攜帶越幣與外幣。



-遭受處罰8千萬至1億越盾之行為包括:自然人間買賣之外匯金額10萬美元以上,在未獲核准進行外匯兌換與買賣業務之組織機構進行買賣之外匯金額10萬美元以上,違反法律規定支付貨品、服務之外匯金額10萬美元以上。



-遭受處罰1.5億至2億越盾之行為包括:各家信貸機構間、信貸機構與客戶間未依法律規定進行之外匯交易行為,規定者除外,違反提供境內外匯授信或長債之行為,未依規定向信貸機構銷售所取得之外匯。



-遭受處罰2億至2.5億越盾之行為包括:未依規定進行外匯、匯率衍生產品經營,未依規定進行越幣現金、外幣現金輸出入,未獲權責機關核准或外匯業務許可證到期或被撤除時仍進行外匯業務等。


備註:經濟部駐外單位為利業者即時掌握商情,廣泛蒐集相關資訊供業者參考。國際貿易局無從查證所有訊息均屬完整、正確,讀者如需運用,應自行確認資訊之正確性。