美政府對數十兆美元的CDS市場展開調查

資料來源及時間:World Journal 10/21/08 聯邦執法部門以及紐約州檢察長葛謨辦公室10月20日表示,已經聯手對數十兆美元的信用違約交換(credit default swap,簡稱CDS)市場展開調查。該市場的監管真空,也被指責為導致金融危機原因之一。 葛謨辦公室發言人表示,「檢察長相信,在非常時刻只有採取非常行動,才能保證市場的穩定,杜絕詐欺懲戒貪腐。」聯邦檢察官賈西亞(Michael Garcia)的發言人也表示,執法人員主要想確定,該市場是否涉及違反聯邦法律。 紐約州州長帕特生認為,對於包括信用違約交換在內的櫃台交易的政府監管缺失,是導致本次華爾街陷入危機的首要原因。據負責對該項衍生交易進行登記服務的Depository Trust & Clearing公司數據顯示,信用違約交換的市場規模已經接近35兆美元。 葛謨在早先對無券拋空交易的調查時,已經瞄準了信用違約交換中存在的問題。信用違約交換,為那些擔心借款人到期無力償付債務的貸款業者提供違約保險服務。銀行業主要使用這種保險業務,降低房貸或其他債務類證券的風險。隨著法拍屋不斷上升,原本用來保護房貸類債券的信用違約交換也出現崩潰跡象。 在聯手調查中,部分紐約州檢察官將成為聯邦檢察官的特別助理。隨著調查的發展,這項變動也將便於他們今後向大陪審團陳述證據。 另據消息,紐約保險監管部門,以及曼哈坦地區檢察官辦公室也已經分別對這種金融衍生交易展開調查。這些調查主要針對參與信用違約交換的大型金融機構,包括銀行以及避險基金等。 雖然信用違約交換主要在紐約以及倫敦進行,據消息來源稱,瑞士的銀行以及其他一些國際金融機構也在被調查之列。