中國證監會發布《期貨公司首度風險管理規定(試行)》

資料來源及時間:中國網2008年4月2日 商情本文: 為落實《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關於期貨公司設立首席風險官的相關規定,促使期貨公司合規經營,改善公司內控機制,中國大陸證監會按照國務院「積極穩妥發展期貨市場」的方針,組織起草並發布《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》,自2008年5月1日起實施。 該《管理規定》共5章35條,規定了期貨公司首席風險官的職責、履職保障、任免程式、行為規範、監督管理等事項。《管理規定》明確首席風險官作為期貨公司高級管理人員的特殊職責,即不直接介入公司決策和具體的風險管理操作,而是對公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。首席風險官發現公司存在重大經營風險或風險隱患時,應及時告知公司總經理和相關業務負責人,提出處理意見;公司對存在問題不整改或整改未達到化解風險要求的,或公司存在違法違規行為或重大風險隱患的,首席風險官應向公司董事會、監事會、中國證監會及其派出機構報告。《管理規定》還規定首席風險官擁有獨立的報告渠道和充分的知情權,以保障其正常履職。 該《管理規定》制訂過程中,中國證監會通過徵求書面意見、召開座談會等形式,廣泛聽取了期貨公司、期貨交易所以及期貨業協會等市場各參與方的意見和建議。針對各方意見,中國證監會進行了認真研究,充分吸收,並於2月3日至15日將《管理規定(草案)》上網,面向全社會徵求意見。在反饋意見的基礎上進行了進一步修改後形成最終稿。 該《管理規定》旨在引導期貨公司從公司長遠健康發展出發,為有效規避合規風險,加強自我管理,自發建立起一整套以首席風險官制度為基礎的合規、風控體系,其發佈將對期貨公司合規經營、風險管理、期貨市場的誠信文化建設起到積極的促進作用。