中國證監會宣布將適度擴大證券公司直接投資業務試點

資料來源及時間:新華網2008年3月27日 商情本文: 中國大陸證監會宣布,已於近日對證券公司開展直接投資業務試點做出進一步安排,在總結試點經驗的基礎上,將適度擴大試點範圍,允許符合條件的證券公司向證監會申請開展直接投資業務的試點。 根據中國證監會要求,開展直接投資業務試點的證券公司凈資本原則上不低於20億元(人民幣,下同),具有完善的內部控制和風險管理制度,具有較強的投資銀行業務能力,最近三個會計年度擔任股票、可轉債主承銷的項目在10個以上,或者主承銷金額在150億元以上。 2007年9月,中國證監會允許中信證券股份有限公司、中國國際金融有限公司開展直接投資業務試點。根據試點方案,中信證券、中金公司以不超過凈資本15%的自有資金設立了直接投資專業子公司,實現母、子公司之間的法人隔離。 該兩家試點證券公司的專業子公司以自有資金進行直接投資,建立了有效的投資決策、內部管理和風險控制機制,防範直接投資業務與證券公司其他業務間的利益衝突、利益輸送風險,以及「暗箱操作」和道德風險。 中國證監會認為,從試點效果看,證券公司專業子公司開展直接投資業務試點運行情況良好,有效地控制了風險,充分發揮了專業優勢,試點初步取得了預期效果,為進一步開展試點工作積累了經驗。 中國證監會表示,今後一個時期,將進一步加強對試點公司的日常監管,強化對直接投資業務的跟蹤和研究,及時發現問題,及時研究解決,進一步推動試點工作平穩開展。 (註:97.3.27美元兌人民幣匯率為1美元兌7.017人民幣)