上海交易所紀律處分細則8月實施

資料來源及時間:香港大公報2008年7月2日 商情本文: 上海證券交易所宣布,將自八月一日起施行《上海證券交易所紀律處分實施細則》,以加強監管力道。同時,紀律處分委員會正式成立,專責處理紀律處分事務,加上之前成立的上市委員會及覆核委員會,將構成交易所自律管理中最為核心的專門委員會組織架構。業內人士表示,上述兩項措施,將大大強化上交所內部架構,並壓制市場上違法違規行為。 紀律處分委員會工作小組設於上交所法律部,並由上交所內外20名專業人士組成。上交所表示,委員在履行職責中,以個人名義獨立、認真地履行職責,並提出審核意見。惟如存在可能影響公正審核的情況,則應迴避。相關被監管對象如對紀律處分決定不服,且屬於可申請覆核範圍內封,則可向上交所旗下的覆核委員會申請覆核,但覆核期間有關紀律處分決定將仍繼續執行。 對於是次推出的《紀律處分細則》,上交所發言人稱,該細則有三方面的意義和作用:首先,有利於強化和履行交易所自律管理職能。其次,細則有利於增強交易所紀律處分的公正性和規範性。此外,細則亦有利於完善交易所自律管理的組織架構。 《紀律處分細則》主要內容包括:範圍、機制、程序和組織結構等四個範疇。其中,範圍包括上交所在自律管理中,通報批評、公開譴責上市公司及其董事、監事、高級管理人員,上市公司保薦機構和保薦代表人,上市公司相關資訊披露義務人;暫停或限制會員交易、取消會員交易權限;限制投資者證券賬戶交易以及上交所業務規則規定的其他紀律處分事項。 在機制上職責的分工,如違規案件的調查取證仍由相關業務部門負責,並在此基礎上提出紀律處分建議。法律部作為紀律處分委員會的工作小組,負責受理紀律處分事項、準備紀律處分審核會議、辦理相關事務。